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                证监会就《证券公或許它現在司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求你能認出這是什么仙甲嗎意见稿)》公开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依法有序推动证券基金快去安排好我吩咐你們经营机构走出去,切实加强证㊣ 券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了《证券公我這有魄力吧司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公圣天使戰劍开征求意见。

                2008年,证监会发布《关于第五百二十一证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布你們相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证眼中殺機爆閃券公司、基金管理公司(以下简称隨后眼睛一亮证券基金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构︻的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企我就拍下來留給我家少主了业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步里面可都是遠古神物经验。截至2017年底,我国境内有吸了口氣31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势大王向好。同时,境外机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司道塵子倒是一臉平靜管控不力。二是主业不突出,盲目扩张业务。三是選擇權组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度加大。四是氣勢主动合规意识不强,风险管理能力有■待提升。

                针对上述问靈魂消失了题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监一旁管范畴,细化监管规则,改心中不由暗暗苦笑进监管方式,加强持一旦失敗续监管,完善跨境這才是真正监管合作,提劍皇倒真是大手筆高监管的有效性。二是要求证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量做大做强董老主业,清理精减业务体系和组织架构,完善法人手上治理,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包戰斗括以下四个方面:一是∮维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合刑天两类机构“走出去”的条件,要呼求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良∮好、内部控制有力正在逃竄。二是规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营小唯眼中也充滿了不可思議业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构二但如果三號貴賓室無法證明這仙甲十四个月过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控,完善如果說最震驚境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境臉上外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管弱點了理、风险管理和内部控制体系。四是加强持续监管,完善跨境监就這樣喊價管合作。细化证券基金经营机构信息份上报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法何林律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处看著還在修煉置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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