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                证监会就《证※券公司分类监管规定》公开征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
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                日前,中国证监会就《证券御劍而去公司分类监管规定》(征求意◎见稿,以下简称《规定》)向社会公开征求意见。

                现行《规定》为中国证金监会2009年5月发布,后于2010年5月进能量行了修订。近年来,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力他、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到行业轟和市场认可。

                为贯彻落实《国务院关于进一步促进這千秋子倒是好算計资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管要求,进一步提升分类监管制度的针对性和有效性,督促行↓业优化合规风控水平,聚焦主业,更好地服务实体经济,实现长※期稳定健康发展,近期中国按照本來证监会在广泛征求行业意见基础上研究修订了《规定》。此次,主要拟从以下五个方聽說已經祭煉到極品靈器面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管制度总╲体框架不变,集中解决实践中◇遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价ω 体系和有效做法,仅对相关评价指⌒标结合行业实际和监管需要进行优化。

                二是完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完★善日常监管措施及针对立案调查、风险腦子就是一根筋事件的扣分规则卐,引导一线监管部门用好∞用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的◤差异,引导公司按照♀监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能△力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管胸口凹下去理评价内容,提高净资本加分门↙槛,引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人¤才、完善风控基础设施,形成精准计量◣各类风险、动态监测监控和有效应轟然刺出对风险的全面风险管理能力,实现风ω险管理全覆盖。

                四是突出监管导向,引导∞行业聚焦主业。优化原ω 有的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影◆响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标,引导证券公司突出♂主业、做优做强,提升国内国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出(w/w/w空间,增强∑ 制度的适应性和有效性。增加授权攻擊条款,委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行①专项定量评价,逐步提 這是升风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意 陰陽共濟见,证监会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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